Glossar | Prime Broker, Equity Finance, Lombard Loan & Securities Lending
Zentrale Begriffe aus Prime Brokerage, Aktienfinanzierung, Lombardkrediten und Wertpapierleihe — wie bei Interline Securities verwendet.
Prime Broker
Bank oder Wertpapierhaus, das institutionellen Kunden konsolidierte Finanzierung, Verwahrung, Ausführung und Reporting bietet.
Ein Prime Broker fungiert als zentrale Gegenpartei für die Handelsaktivität institutioneller Kunden und bietet Margenfinanzierung, Wertpapierleihe, Verwahrung, Cash Management, Capital Introduction sowie konsolidiertes Reporting über Märkte und Anlageklassen hinweg.
Aktienfinanzierung
Finanzierung von Aktienpositionen über Marge, Wertpapierleihe und strukturierte Sicherheitenlösungen.
Aktienfinanzierung umfasst Instrumente zur Finanzierung, Absicherung und Hebelung von Aktienengagements — darunter Margenkredite gegen börsennotierte Aktien, Einzeltitel- und Portfoliofinanzierung, Wertpapierleihe sowie swap-basierte synthetische Finanzierung.
Lombardkredit
Kredit besichert durch ein Portfolio marktgängiger Wertpapiere wie Aktien, Anleihen und Fonds.
Ein Lombardkredit (wertpapierbesicherte Kreditlinie) ermöglicht es einem Kunden, gegen den Marktwert eines qualifizierten Anlageportfolios zu einer festgelegten Beleihungsquote Kapital aufzunehmen und so Liquidität zu schaffen, ohne die zugrunde liegenden Vermögenswerte zu veräußern.
Wertpapierleihe
Zeitweise Übertragung von Wertpapieren vom Verleiher an den Entleiher gegen Sicherheiten und Gebühr.
Bei der Wertpapierleihe überträgt der Verleiher das Eigentum an bestimmten Wertpapieren auf den Entleiher — typischerweise für Leerverkäufe, Absicherung oder Settlement Coverage — gegen Bar- oder Sachsicherheiten, erhält eine Gebühr und behält das wirtschaftliche Engagement über Ersatzdividenden.